5901名保代实力比拼:133人保荐项目数目超10个

admin/2020-12-12/ 分类:财经/阅读:

确立保荐代表人名单分类机制,是证券公司保荐营业新规提及的重点内容之一。新规公布仅一周后,保代分类名单出炉。

中国证券业协会(下称“中证协”)11日晚间公布了三类保荐代表人分类名单:保荐代表人分类名单A(综合执业信息)、保荐代表人分类名单B(机构验证类)、保荐代表人分类名单C(处罚处分类)。

名单公布,保代执业情形、保荐数目等信息亦清晰可见。记者综合梳理三类名单,133名保代保荐项目数目到达10个(含)以上,多为有十年左右履历的“老保代”;838名保代保荐项目数目到达5个(含)以上,占比约14%;3001名保代保荐项目数目为零,占比约51%。

需要说明的是,111名保代存在自律规则、羁系规则、法律法规等情形,保荐数目指标未纳入上述排名。

近三年,99名保代“领罚单”,其曾受到证监会行政羁系措施、行业自律组织纪律处分或自律治理措施。仅年内,就有37名保代被罚,来自中信证券、海通证券、招商证券、国信证券等。

保代保荐数目分化显著

具有硕士学历、从业5年以上、无不良诚信信息,是保代队伍的“群体画像”。

中证协数据显示,上述5901名保荐代表人中,具有硕士研究生以上学历的占比79.38%,具有5年以上从业履历的占比75.74%,保荐过3个以上保荐项目(已刊行)的占比25.61%,无不良诚信信息的占比98.10%,整体呈现出高学历、专业化的特征。

不外,虽然近年保代队伍连续扩容,保代保荐项目数目却呈现出显著分化,一批“老保代”排名在前。

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据保荐代表人分类名单A(综合执业信息),平安证券赵宏以22单保荐项目排在首位,国融证券陈建(19个)、财通证券王为丰(19个)并列第二,中金财富李光增(18个)排在第三位。

从其介入的首个保荐项目时间盘算,上述四人均具有十年及以上保荐履历。进一步梳理,保荐数目排名前20的保代,来自中信建投、中信证券、国泰君安、招商证券、瑞银证券、长江保荐等。

不外,大多数保代在保荐项目方面暂时“颗粒未收”。数据显示,3001名保代保荐项目数目为零,占比约51%。

99名保代近三年“领罚单”

今年11月,深交所向中天国富证券的两名保荐代表人下发羁系函,原因是上市公司三力士的现实控制人占用上市公司资金为可转债募资,两名保代在2019年年度出具的检查讲述中曾示意“不存在第三方占用等违规情形”。

此次中证协公布的保荐代表人分类名单C(处罚处分类),展现了2018年至今保代受到过证监会行政羁系措施、行业自律组织纪律处分或自律治理措施的情形。

其中显示,99名保代近三年曾“领罚单”,涉及广发证券、中德证券、招商证券、国信证券、民生证券、中金公司等多家。

仅年内,就有37名保代收到来自证监会和各证监局的羁系处罚措施。

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